業(yè)務(wù)指南
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約定購回式證券交易是指指定交易或證券托管在公司且符合條件的客戶以約定價(jià)格向公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從公司購回標(biāo)的證券；對(duì)于待購回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益，上海市場除指定情形外，于權(quán)益登記日由登記結(jié)算公司劃轉(zhuǎn)給客戶，深圳市場則按公司與客戶所簽署協(xié)議的約定將相關(guān)孳息返還客戶的交易行為。
一、業(yè)務(wù)辦理?xiàng)l件
1、開戶資料齊全，賬戶規(guī)范且賬戶狀態(tài)正常；
2、賬戶內(nèi)總資產(chǎn) 50 萬元以上（含 50 萬元）；
3、投資者信用良好，無重大違約記錄；
4、非公司股東、關(guān)聯(lián)人；
5、不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所規(guī)定的不允許參加約定購回式證券交易的投資者；
6、公司規(guī)定的其他條件。
二、申請(qǐng)材料
（一）個(gè)人客戶申請(qǐng)需提交的資料：
有效身份證明原件及復(fù)印件。
（二）機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)需提交的資料：
1、機(jī)構(gòu)有效身份證明文件原件及加蓋公章的復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；
2、加蓋公章、法人章的授權(quán)委托書；
3、加蓋公章的法定代表人證明書；
4、加蓋公章的法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；
5、授權(quán)代理人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
6、加蓋公章的控股股東或?qū)嶋H控制人以及實(shí)際受益人信息搜集表；
7、公司要求提供的其他資料。
（三）合伙企業(yè)等非法人組織申請(qǐng)需提交的資料：
1、工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（或其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）原件及加蓋公章的復(fù)印件；
2、加蓋公章的合伙協(xié)議復(fù)印件或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程；
3、加蓋公章的全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件；
4、加蓋公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書；
5、加蓋公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件；
6、加蓋公章、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人簽章的授權(quán)委托書；
7、授權(quán)代理人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
8、創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件；
9、加蓋公章的控股股東或?qū)嶋H控制人以及實(shí)際受益人信息搜集表
10、公司要求的其他材料。
三、業(yè)務(wù)辦理流程
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