業(yè)務(wù)指南
用我資金 助您收益
股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）以所持有的股票或其他證券（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的證券”）質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“融出方”）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
融入方是指具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。
融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶。
一、業(yè)務(wù)辦理?xiàng)l件：
（一）個(gè)人融入方
1、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為積極型或激進(jìn)型等級(jí)投資者。
2、年齡在18周歲（含）以上。
3、投資者基本資料(性別、出生日期、國籍、實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人、職業(yè)、工作單位、學(xué)歷、聯(lián)系地址、郵編、電話、手機(jī)、證件地址、Email等)已完善。
4、在公司的資產(chǎn)不少于50萬元。
5、未被交易所列入黑名單。
6、未被人民銀行列入反洗錢黑名單。
7、未被列入公司黑名單。
8、非本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。
9、交易結(jié)算資金已納入第三方存管。
10、反洗錢信息正常設(shè)置。
11、無不良誠信記錄。
12、證件在有效期內(nèi)。
13、普通賬戶為規(guī)范賬戶，且賬戶中無資產(chǎn)被凍結(jié)、強(qiáng)制處分。
14、法律、法規(guī)及公司規(guī)定的其它條件。
（二）機(jī)構(gòu)融入方
1、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為積極型或激進(jìn)型等級(jí)投資者。
2、投資者基本資料(控股股東、住所、經(jīng)營范圍、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人及有效身份證件信息、經(jīng)辦人及有效身份證件信息、聯(lián)系地址、郵編、電話、手機(jī)、證件地址、Email、實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人、受益所有人等)已完善。
3、在公司的資產(chǎn)不少于50萬元。
4、未被交易所列入黑名單。
5、未被人民銀行列入反洗錢黑名單。
6、未被列入公司黑名單。
7、非本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。
8、交易結(jié)算資金已納入第三方存管。
9、反洗錢信息正常設(shè)置。
10、無不良誠信記錄。
11、證件在有效期內(nèi)。
12、普通賬戶為規(guī)范賬戶，且賬戶中無資產(chǎn)被凍結(jié)、強(qiáng)制處分。
13、法律、法規(guī)及公司規(guī)定的其它條件。
二、申請(qǐng)材料：
（一）個(gè)人客戶申請(qǐng)需提交的資料：
1、有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（二）機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)需提交的資料：
1、機(jī)構(gòu)有效身份證明文件原件及加蓋公章的復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；
2、加蓋公章的控股股東或者實(shí)際控制人情況說明。
3、加蓋公章、法人章的授權(quán)委托書；
4、加蓋公章的法定代表人證明書；
5、加蓋公章的法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；
6、授權(quán)代理人有效身份證明文件原件及加蓋公章的復(fù)印件；
7、公司要求提供的其他資料。
（三）合伙企業(yè)等非法人組織申請(qǐng)需提交的資料：
1、工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（或其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）原件及加蓋公章的復(fù)印件；
2、加蓋公章的合伙協(xié)議復(fù)印件或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程；
3、加蓋公章的全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件；
4、加蓋公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人來辦理的關(guān)于申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書；
5、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；
6、創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件；
7、公司要求提供的其他材料。
三、業(yè)務(wù)辦理流程：
客戶申請(qǐng)股票質(zhì)押回購，必須通過證券公司對(duì)客戶及融資項(xiàng)目的盡職調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)審核。審核通過后，根據(jù)以下流程辦理交易手續(xù)：
| 
