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東海證券股份有限公司主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書

尊敬的投資者：

為了使您充分了解上海證券交易所、深圳證券交易所主板投資的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，東海證券股份有限公司（以下稱我公司）制定了《東海證券股份有限公司主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡稱《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》），向您充分揭示參與主板股票、存托憑證（以下統(tǒng)稱股票）申購、交易面臨的風(fēng)險(xiǎn)。敬請您認(rèn)真仔細(xì)閱讀以下內(nèi)容，以便您充分了解參與主板投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

一、全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制后，主板股票發(fā)行、上市、交易、持續(xù)監(jiān)管等相關(guān)制度安排發(fā)生一定變化，投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉并關(guān)注相關(guān)規(guī)則。

二、主板上市公司可能存在有累計(jì)未彌補(bǔ)虧損、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度未能連續(xù)盈利等情形；已在境外上市的紅籌企業(yè)、未在境外上市的紅籌企業(yè)、存在表決權(quán)差異安排的企業(yè)具有差異化上市標(biāo)準(zhǔn)，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注。

三、首次公開發(fā)行主板股票可能采用直接定價(jià)或者詢價(jià)定價(jià)方式。采用詢價(jià)定價(jià)方式的，詢價(jià)對象除了證券公司等八類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者外，還包括符合一定條件的其他法人和組織、個(gè)人投資者。

四、首次公開發(fā)行主板股票采用詢價(jià)方式的，初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人預(yù)計(jì)發(fā)行后總市值不滿足其在招股說明書中明確選擇的市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn)的，將按規(guī)定中止發(fā)行。

五、首次公開發(fā)行主板股票采用詢價(jià)方式的，可能存在發(fā)行價(jià)格超過剔除最高報(bào)價(jià)部分后全部網(wǎng)下投資者剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公募基金等六類產(chǎn)品剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的情況；可能存在發(fā)行價(jià)格超過境外市場價(jià)格或者發(fā)行價(jià)格對應(yīng)市盈率超過同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率等情形，投資者參與申購前應(yīng)關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等與定價(jià)合理性相關(guān)的信息，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

六、根據(jù)首次公開發(fā)行主板股票發(fā)行后總股本差異等情形，網(wǎng)上初始發(fā)行比例可能有所差別；根據(jù)網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)差異，可能存在不同的網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙壤顿Y者應(yīng)當(dāng)關(guān)注。

七、首次公開發(fā)行主板股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷商可以采用超額配售選擇權(quán)，即存在發(fā)行人增發(fā)主板股票的可能性。投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注發(fā)行公告中披露全額行使超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行證券的具體數(shù)量。

八、主板股票可能主動(dòng)終止上市，也可能因觸及強(qiáng)制退市情形被終止上市。主動(dòng)退市或終止上市以及因觸及交易類強(qiáng)制退市情形被終止上市的主板股票，不進(jìn)入退市整理期，直接予以摘牌；因觸及重大違法類、財(cái)務(wù)類或者規(guī)范類強(qiáng)制退市情形被終止上市的主板股票，進(jìn)入退市整理期交易15個(gè)交易日后予以摘牌。投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解相關(guān)信息和規(guī)定，密切關(guān)注退市風(fēng)險(xiǎn)。

九、主板上市公司可能設(shè)置表決權(quán)差異安排。上市公司可能根據(jù)此項(xiàng)安排，存在控制權(quán)相對集中，以及因每一特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量大于每一普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量等情形，而使普通投資者的表決權(quán)利及對公司日常經(jīng)營等事務(wù)的影響力受到限制。

十、出現(xiàn)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及上市公司章程規(guī)定的情形時(shí)，特別表決權(quán)股份將按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份。股份轉(zhuǎn)換自相關(guān)情形發(fā)生時(shí)即生效，可能與相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)點(diǎn)存在差異。投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)關(guān)注上市公司相關(guān)公告，以了解特別表決權(quán)股份變動(dòng)事宜。

十一、主板普通股票及退市整理股票價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，風(fēng)險(xiǎn)警示股票為5%，但主板股票在首次公開發(fā)行上市后的前5個(gè)交易日、進(jìn)入退市整理期的首日、退市后重新上市首日以及滬深交易所認(rèn)定的其他情形下不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能發(fā)生的股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

十二、投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注主板無價(jià)格漲跌幅限制股票競價(jià)交易實(shí)施盤中臨時(shí)停牌機(jī)制。盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)格首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%、60%，以及出現(xiàn)證監(jiān)會(huì)或者滬深交易所認(rèn)定的其他情形的，單次臨時(shí)停牌時(shí)間為10分鐘，停牌時(shí)間跨越14:57且須于當(dāng)日復(fù)牌的，于當(dāng)日14:57復(fù)牌并對已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競價(jià)，再進(jìn)行收盤集合競價(jià)。

十三、投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注股票集合競價(jià)階段及連續(xù)競價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的相關(guān)要求，避免影響申報(bào)。申報(bào)時(shí)超過漲跌幅限制價(jià)格或者有效申報(bào)價(jià)格范圍的申報(bào)為無效申報(bào)。

十四、按照《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》發(fā)行的主板股票，上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，投資者應(yīng)注意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

十五、投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注主板股票交易可能觸發(fā)的異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)情形，知悉嚴(yán)重異常波動(dòng)情形可能導(dǎo)致停牌核查，審慎參與相關(guān)股票交易。

十六、符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在主板上市。紅籌企業(yè)在境外注冊，可能采用協(xié)議控制架構(gòu)，在上市標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、分紅派息、退市標(biāo)準(zhǔn)等方面可能與境內(nèi)上市公司存在差異。紅籌企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外注冊地公司法等法律法規(guī)的，其投資者權(quán)益保護(hù)水平總體上應(yīng)不低于境內(nèi)法律法規(guī)等要求，但可能與境內(nèi)法律法規(guī)等要求為境內(nèi)投資者權(quán)益提供的保護(hù)存在差異。

十七、紅籌企業(yè)可以發(fā)行股票或者存托憑證并在主板上市。存托憑證由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。紅籌企業(yè)存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng),但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉存托協(xié)議和相關(guān)規(guī)則的具體內(nèi)容，關(guān)注交易和持有過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

十八、主板相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱法律法規(guī)）和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進(jìn)行修改，或者制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以關(guān)注和了解。

本《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的提示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明主板股票交易的所有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在參與交易前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀信息披露公告、業(yè)務(wù)協(xié)議、產(chǎn)品說明書等法律文件，熟悉該項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等，對其他可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素也應(yīng)當(dāng)有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)控制與財(cái)務(wù)安排，避免因參與主板股票交易遭受難以承受的風(fēng)險(xiǎn)。

___________________________________________________________________投資者聲明（應(yīng)由投資者本人或開戶機(jī)構(gòu)的經(jīng)辦人簽署）：

本人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)已認(rèn)真閱讀上述《東海證券股份有限公司主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，知曉并理解《東海證券股份有限公司主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的全部內(nèi)容，了解主板股票相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與投資風(fēng)險(xiǎn)，符合主板股票投資者適當(dāng)性管理?xiàng)l件，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿承擔(dān)參與主板股票投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

投資者（簽字）：                       日期：   

特別提示：投資者在本《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字，即表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與主板股票交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

適當(dāng)性匹配意見不表明對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，投資者須根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。后續(xù)因您自身情況發(fā)生變化風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級下降，與當(dāng)前業(yè)務(wù)不相匹配的，在您終止業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因評級調(diào)整導(dǎo)致的不匹配風(fēng)險(xiǎn)，并持續(xù)承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)與責(zé)任。