中國證券登記結(jié)算有限責任公司

證券質(zhì)押登記業(yè)務實施細則

第一條 為規(guī)范證券質(zhì)押登記行為，維護質(zhì)押雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《物權(quán)法》、《擔保法》、 《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）《證券登記規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務規(guī)則，制定本細則。

第二條 本細則適用于登記在本公司開立的證券賬戶中的股票、債券和基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）等證券的質(zhì)押登記業(yè)務。
　　證券公司按照中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒布的《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》以自營證券質(zhì)押的，適用該辦法及本公司相關(guān)業(yè)務規(guī)定。
　　債券質(zhì)押式回購、交收擔保品業(yè)務等涉及的證券質(zhì)押按本公司相關(guān)業(yè)務規(guī)定辦理。

第三條 本公司采取證券質(zhì)押登記申報制度，對質(zhì)押登記申請人提供的申請材料進行形式審核，質(zhì)押登記申請人應當保證其所提供的質(zhì)押合同等申請材料真實、準確、完整、合法，以及證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。
　　因質(zhì)押合同等申請材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因?qū)е沦|(zhì)押登記無效而產(chǎn)生的糾紛和法律責任，由質(zhì)押登記申請人承擔，本公司不承擔任何責任。

第四條 質(zhì)押雙方向本公司申請辦理證券質(zhì)押登記，應提交以下材料：

（一） 證券質(zhì)押登記申請，申請中應列明出質(zhì)人姓名（全稱）、出質(zhì)人證券賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）、質(zhì)押合同編號、擬質(zhì)押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容；

（二） 經(jīng)公證的質(zhì)押合同原件（應對質(zhì)押合同的真實性和合法性進行公證）；

（三） 質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復印件（境內(nèi)法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；境外法人需提供經(jīng)認證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國居民身份證及復印件，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件；境外自然人需提供經(jīng)認證或公證的境外所在國家或者地區(qū)護照或者身份證明,有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺灣同胞臺胞證等，委托他人代辦的還需提供經(jīng)認證或公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件）；

（四） 出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復印件；

（五） 質(zhì)押股份為國有股東持有的，出質(zhì)人應當取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表；

（六） 本公司要求提供的其他材料。

第五條 本公司對質(zhì)押雙方提交的質(zhì)押登記申請材料審核通過后，根據(jù)受理日日終對證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進行質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準。

第六條 證券質(zhì)押登記不設(shè)具體期限，解除質(zhì)押登記，需由質(zhì)權(quán)人申請辦理。

第七條 質(zhì)權(quán)人向本公司申請解除質(zhì)押登記，除需提交本細則第四條第（三）項中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)材料外，還需提交以下材料：

（一）解除證券質(zhì)押登記申請，申請中應列明出質(zhì)人姓名（全稱）、出質(zhì)人證券賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）、質(zhì)押合同編號、擬解除質(zhì)押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容；

（二）證券質(zhì)押登記證明原件（原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；

（三）部分解除質(zhì)押登記的，還需提供經(jīng)公證的質(zhì)押變更協(xié)議原件或本公司認可的其他有效文件；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第八條 本公司對質(zhì)權(quán)人提交的解除質(zhì)押登記申請材料審核通過后，于受理日日終解除質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具解除證券質(zhì)押登記通知。質(zhì)押登記解除的生效日以解除證券質(zhì)押登記通知上載明的質(zhì)押登記解除日為準。
　　部分解除質(zhì)押登記的，本公司同時向質(zhì)權(quán)人出具剩余質(zhì)物的質(zhì)押登記證明。

第九條 對于質(zhì)物已在證券公司托管的，本公司于辦理完質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的下一個交易日開市前，將質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記數(shù)據(jù)發(fā)送證券公司。

第十條 同一交易日對同一筆證券由證券公司受理司法凍結(jié)并向本公司申報成功的，本公司不辦理該筆證券的質(zhì)押登記。

同一交易日對同一筆證券本公司先受理質(zhì)押登記，再受理司法凍結(jié)的，本公司先辦理質(zhì)押登記，再對該筆已質(zhì)押證券辦理司法凍結(jié)；本公司先受理司法凍結(jié)的，不再受理該筆證券的質(zhì)押登記。

第十一條 證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復設(shè)置質(zhì)押。

第十二條 對于已被司法凍結(jié)、已作回購質(zhì)押或已提交本公司作為交收擔保品的證券，不得再申請辦理質(zhì)押登記。

第十三條 證券質(zhì)押登記期間產(chǎn)生的孳息，本公司一并予以質(zhì)押登記。

第十四條 證券質(zhì)押登記期間發(fā)生配股（即向原股東配售股份）時，配股權(quán)仍由出質(zhì)人行使。獲配股份是否質(zhì)押， 由質(zhì)押雙方另行約定。

第十五條 質(zhì)押當事人因主合同變更需要重新辦理質(zhì)押登記的，應當按本細則第七條的規(guī)定解除原質(zhì)押登記后，重新向本公司申請辦理質(zhì)押登記手續(xù)；已做質(zhì)押登記的證券被司法凍結(jié)的，需由原司法機關(guān)解除司法凍結(jié)后，本公司方可為其辦理重新質(zhì)押登記手續(xù)。

第十六條 質(zhì)押合同被依法確認無效或者被撤銷的，質(zhì)押當事人應當申請辦理解除質(zhì)押登記。

第十七條 質(zhì)權(quán)人在提交本細則第四條第（三）項中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)材料以及本公司出具的證券質(zhì)押登記證明后，可以向本公司申請查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)。

第十八條 質(zhì)權(quán)人行使質(zhì)權(quán)處置質(zhì)物的，應當遵守證券交易及轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

第十九條 質(zhì)押登記申請人應按照本公司規(guī)定的收費項目和標準繳納質(zhì)押登記費（見附件）。

第二十條 本細則要求提供的材料以中文文本為準，凡用外文書寫的，應當附有經(jīng)公證的中文譯本。

第二十一條 本細則由本公司負責解釋。

第二十二條 本細則自發(fā)布之日起實施