公司合規(guī)管理部和風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行合規(guī)和風(fēng)險監(jiān)控，內(nèi)部審計部定期對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行稽核，計劃財務(wù)部進(jìn)行賬務(wù)核算和資金劃撥，資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)登記結(jié)算工作，信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)技術(shù)設(shè)施保障和IT建設(shè)工作，構(gòu)成各司其職、相互配合和支持的營運(yùn)和管理系統(tǒng)，實現(xiàn)在決策、執(zhí)行和監(jiān)督三個層面的相互獨(dú)立、相互制衡，有效控制風(fēng)險。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)歷年所獲榮譽(yù)
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獲獎名稱
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授獎單位
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獲獎時間
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獲獎單位或產(chǎn)品
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國金證券第二屆“中國最佳私募基金”年度最佳獎
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國金證券股份有限公司
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2009
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東海證券有限責(zé)任公司
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國金證券第三屆“中國最佳私募基金”長期優(yōu)勝獎
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國金證券股份有限公司
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2009-2010
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東海證券資產(chǎn)管理分公司，東風(fēng)2號，東海證券有限責(zé)任公司
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國金證券第三屆“中國最佳私募基金”年度最佳獎
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國金證券股份有限公司
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2009-2010
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東海證券有限責(zé)任公司
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五星券商集合理財管理人
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國金證券研究所基金研究中心
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2010
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東海證券有限責(zé)任公司
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中國私募基金風(fēng)云榜券商集合理財組-非限定性“新秀獎”
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國金證券股份有限公司
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2010
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東風(fēng)5號
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中國私募基金風(fēng)云榜券商集合理財組-非限定性“第一名”
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國金證券股份有限公司
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2010
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東風(fēng)2號
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年度中國私募基金風(fēng)云榜最受歡迎的理財產(chǎn)品“新秀獎“
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國金證券股份有限公司
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2010
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東風(fēng)5號，2號
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第四屆“中國最佳私募基金”券商集合理財產(chǎn)品長期優(yōu)勝獎
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國金證券股份有限公司
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2009-2011
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東海證券有限責(zé)任公司
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中國券商金方向獎“中國證券公司最具發(fā)展?jié)摿Y產(chǎn)管理公司（部門）”
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《理財周報》
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2011
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資產(chǎn)管理分公司
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中國券商金方向獎“中國最具發(fā)展?jié)摿ψC券公司“
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《理財周報》
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2011
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東海證券有限責(zé)任公司
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