私募投資業(yè)務(wù)
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東海證券開展私募投資業(yè)務(wù)的各項制度安排
根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及要求，東海證券股份有限公司（以下簡稱“東海證券”）建立健全內(nèi)部控制機制，加強風(fēng)險控制和合規(guī)管理，切實防范與東海投資有限責(zé)任公司（以下簡稱“東海投資”）之間的利益沖突、利益輸送等風(fēng)險。”
一、東海證券開展私募投資業(yè)務(wù)的組織形式
根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的要求，東海證券開展私募投資業(yè)務(wù)通過設(shè)立全資子公司——東海投資有限責(zé)任公司進行，東海投資是東海證券開展私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的載體和平臺。
東海投資的經(jīng)營范圍為：使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資；為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)；在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資本金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金，央行票據(jù)等風(fēng)險較低，流動性較強的證券，以及證券公司經(jīng)批準設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃、專項資產(chǎn)管理計劃；證監(jiān)會同意的其它業(yè)務(wù)。
二、東海證券與東海投資法人隔離安排
（一）東海證券與東海投資在人員、機構(gòu)、財務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運作等方面相互獨立。東海投資子公司作為東海證券的全資子公司，是獨立的法人主體；東海證券以其出資額為限依法承擔(dān)有限責(zé)任。東海投資的財產(chǎn)獨立于股東，東海投資僅以自有資產(chǎn)對外投資，不負債經(jīng)營，將投資風(fēng)險控制在公司自有資產(chǎn)范圍內(nèi)。東海投資不進行可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資，間接杜絕了東海證券承擔(dān)無限責(zé)任的風(fēng)險。
（二）東海投資堅持市場化導(dǎo)向，大力引進高素質(zhì)專業(yè)投資人才，建立專業(yè)團隊，樹立品牌意識，具有獨立的經(jīng)營管理團隊。
東海投資以自身名義與經(jīng)營團隊及所屬員工簽訂勞動合同，東海投資的管理人員和從業(yè)人員為專職，不在東海證券領(lǐng)取報酬。
（三） 東海投資具有獨立的法人治理結(jié)構(gòu)，獨立進行經(jīng)營管理、投資決策和投資管理，實現(xiàn)母子公司在業(yè)務(wù)上的相互獨立。東海投資已建立了以投資決策委員會為核心，由投資決策委員會、風(fēng)險控制委員會、合規(guī)風(fēng)控崗和項目經(jīng)理構(gòu)成的四級風(fēng)險預(yù)警管理和投資決策體系。東海投資投資決策委員會成員構(gòu)成中，東海投資的人員數(shù)量不低于二分之一，東海證券兼任人員數(shù)量不得超過三分之一 。
三、東海證券與東海投資防范利益沖突措施
東海證券與東海投資的《章程》均對各自的業(yè)務(wù)范圍進行了明確規(guī)定，直接避免了母子公司之間同業(yè)競爭所造成的利益沖突。東海投資為獨立法人主體，擁有獨立的運營管理團隊，與東海證券的投行、資產(chǎn)管理等部門完全隔離。
此外，東海證券還制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，具體規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，明確管理權(quán)限和職責(zé)，防范利益輸送與利益沖突。
四、公司設(shè)立的舉報信箱地址或投訴電話
投訴電話：95531、400-8888-588
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